研發(fā)項目組合管理研究
發(fā)布時(shí)間：2022/4/18 10:01:00
引言：隨著(zhù)企業(yè)中研發(fā)項目類(lèi)型和數量的增多,涉及的范圍越來(lái)越寬廣,內容越來(lái)越復雜,時(shí)效性也越來(lái)越強,傳統的分散式的項目管理思想已經(jīng)很難滿(mǎn)足企業(yè)的需求。為了使技術(shù)和資源能夠得到有限的配置和利用,企業(yè)就需要把各種類(lèi)型的研發(fā)項目進(jìn)行有機的結合,結合本企業(yè)的戰略規劃,合理進(jìn)行項目組合管理。
項目管理協(xié)會(huì )(PMI)認為,項目組合管理是指在可利用的資源和組織戰略計劃的指導下,進(jìn)行多個(gè)項目或者項目群投資的選擇和支持。項目組合管理是通過(guò)項目評價(jià)選擇、多項目組合優(yōu)化,確保項目符合企業(yè)的戰略目標,從而實(shí)現企業(yè)收益最大化。缺乏有效的研發(fā)組合管理的公司都面臨著(zhù)走下坡的危險。實(shí)際上,研發(fā)項目中的許多問(wèn)題都能夠直接歸于缺乏有效的組合管理。
首先,薄弱的組合管理常常導致很勉強地中止新產(chǎn)品項目,對于評價(jià)項目或者有必要時(shí)剔除差的項目沒(méi)有一個(gè)有效的繼承/中止決策準則,也沒(méi)有一致性的機制,項目很容易通過(guò)決策層的檢查。在原來(lái)項目序列中增加新項目時(shí)很少考慮到它們的資源需求或者對別的項目的影響。其結果是在資源一定的條件下有太多的項目,總體缺乏重點(diǎn);其次,過(guò)多的缺乏重點(diǎn)考慮的現有項目意味著(zhù)分配到每一個(gè)項目的資源和人類(lèi)的不足,結果項目只能按順序的方式結束,在這個(gè)過(guò)程中容易產(chǎn)生嚴重的阻塞,從而增加循環(huán)的時(shí)間,也沒(méi)有足夠的人力和時(shí)間來(lái)完成必要的前期工作和市場(chǎng)研究,嚴重影響研發(fā)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程的實(shí)施質(zhì)量,不僅導致項目很遲達到市場(chǎng),而且也引起項目失敗率的增加或者成功率的下降,即使有些項目花費很長(cháng)的時(shí)間而不能到達市場(chǎng);再者,沒(méi)有嚴格的組合管理方法,常常會(huì )導致在個(gè)人意見(jiàn)和感情的基礎上做出決策,而不是在客觀(guān)事實(shí)標準之上進(jìn)行的決策,其結果是誤選了項目,導致項目的失敗;最后,若沒(méi)有一個(gè)有效的項目組合管理方法,就缺少項目選擇的戰略準則,項目選擇也沒(méi)有了方向。項目就不能和經(jīng)營(yíng)戰略保持一致,在產(chǎn)品的生產(chǎn)銷(xiāo)售過(guò)程中會(huì )發(fā)現很多戰略不重要的項目。
新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的工作會(huì )陷入漫無(wú)目標的努力,畢竟產(chǎn)品研發(fā)處于戰略的最前沿,它們決定國內公司的未來(lái)。不幸的是,我國許多企業(yè)并沒(méi)有認識到項目選擇和組合管理的必要性,在研發(fā)項目開(kāi)發(fā)過(guò)程中付出了很高的代價(jià),在經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中也面臨著(zhù)許多的問(wèn)題,如缺乏重要的研發(fā)項目,具有很長(cháng)的周期,具有很高的失敗率,缺乏戰略一致性等,這嚴重影響了創(chuàng )新績(jì)效的發(fā)揮。本文試圖對研發(fā)項目組合管理的內涵、特征、模式進(jìn)行探討,闡述項目組合管理在研發(fā)項目管理中的重要性。項目組織管理作為一個(gè)相對較新的研究領(lǐng)域,它旨在解決企業(yè)多項目運作管理的問(wèn)題,由于在全球經(jīng)濟中不斷增長(cháng)的競爭壓力,項目組合的分析和計劃將會(huì )成為非常重要的管理工具。
1、研發(fā)項目組合管理的內涵和特征。
最早提出“組合管理”思想的是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者、美國經(jīng)濟學(xué)家Harry Markowitz,他于1952年在Journal of Finance雜志上發(fā)表的文章《現代組合理論》,闡述如何進(jìn)行投資組合選擇,減少投資風(fēng)險。直到1998年,才由John Thorp在The Information Paradox上發(fā)表文章指出:組合管理常用來(lái)進(jìn)行風(fēng)險管理,也可以用于獲取投資的最大回報。這種管理思想在金融投資領(lǐng)域叫做投資組合管理。近幾年,隨著(zhù)信息技術(shù)和項目管理技術(shù)的發(fā)展,這種思想被引進(jìn)到了項目管理領(lǐng)域,叫做項目組合管理。
1.1項目組合管理提出的背景。
(1)項目種類(lèi)越來(lái)越多。隨著(zhù)我國市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展,各行業(yè)紛紛引進(jìn)競爭機制,項目公司所承接的項目種類(lèi)越來(lái)越多。如果項目公司在同時(shí)進(jìn)行多個(gè)不同類(lèi)型的項目,就會(huì )形成一個(gè)項目組合。所做的項目類(lèi)型越多,管理也就越復雜,因為隨著(zhù)項目類(lèi)型和數量的增多,項目所涉及的范圍也越來(lái)越寬廣,內容也越來(lái)越復雜,情況千變萬(wàn)化。為了適應這種多變的情況,管理這些日益復雜的項目,就需要有新的管理思想、方法和能力。
(2)項目管理思想變革的需要。從項目管理角度來(lái)看,目前我國的項目管理還一直停留在一種孤立的、隔離的傳統管理方式上,既無(wú)法保證項目之間的有機聯(lián)系,更無(wú)法保證項目與公司的戰略目標相連。即使有些項目公司采用了系統化的管理思想,其范圍也很有限,只是停留在單個(gè)項目的水平上,即以獨立的項目為基礎的分散式項目管理,而不是將所有項目視為一個(gè)整體進(jìn)行管理,忽視了整個(gè)項目公司是一個(gè)系統的戰略整體,它不利于公司在整體水平上優(yōu)化資源,不能有效地處理與現有業(yè)務(wù)直接有關(guān)的、而且在公司水平上與未來(lái)發(fā)展密切相關(guān)的重要活動(dòng)。同時(shí),信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò )技術(shù)的發(fā)展大大地改變了我們的工作方式,網(wǎng)絡(luò )平臺上的項目管理為更有效的信息溝通創(chuàng )造了條件�！岸囗椖抗芾�、全壽命管理、工程管理信息化”給傳統的項目管理思想帶來(lái)了挑戰,這就需要一種新的項目管理思想來(lái)指導。
(3)項目公司自身發(fā)展的需要�，F在的項目往往是以組群的形態(tài)出現,特別是政府投資的大型項目,如長(cháng)江三峽工程、北京奧運場(chǎng)館建設工程等。面對這種項目的出現,簡(jiǎn)單的項目管理已經(jīng)不適應形勢的發(fā)展,這就需要把各種類(lèi)型項目進(jìn)行有機組合,促進(jìn)項目公司提高管理效率。合理地進(jìn)行項目組合,能夠使企業(yè)的技術(shù)和財務(wù)資源得到有效的配置和利用,進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng )新效率和市場(chǎng)競爭力。因此,企業(yè)必須把更多的注意力放在項目組合管理上,特別是資源如何在項目之間合理分配,使企業(yè)獲得持久的競爭優(yōu)勢。鑒于以上問(wèn)題的存在,要求項目公司采用有效的項目組合管理的系統理論方法,在單一項目決策和項目組合管理中,體現戰略的要求,合理分配資源,以期獲得高效率的項目管理。
1.2項目組合管理的特征。
項目組合管理和傳統的項目管理的區別主要是:傳統項目管理采取的是自下而上的管理方式,即數據從項目管理的底層開(kāi)始收集,傳送至高層經(jīng)過(guò)分析后對項目進(jìn)行管理和控制。我們認為這是一種偏向于戰術(shù)性的項目管理方式,不能及時(shí)發(fā)現與企業(yè)的目標發(fā)生偏差或不能超越企業(yè)執行和控制能力的項目。而項目組合管理采取的是自上而下的管理方式,即先確定企業(yè)的戰略目標,優(yōu)先選擇符合企業(yè)戰略目標的項目,在企業(yè)的資金和資源能力范圍內有效地執行項目。
1.3研發(fā)項目組合管理的特點(diǎn)。
項目組合管理經(jīng)�；卮稹拔覀儜撟鍪裁础焙汀拔覀儜摲艞壥裁础�,回答這些問(wèn)題需要權衡戰略需求和戰術(shù)需要。管理人員應該考慮企業(yè)有能力能做的項目(即企業(yè)的能力)和企業(yè)需要做的項目(即企業(yè)的目標)。項目組合管理不僅僅是管理項目,關(guān)鍵是選擇項目。因此,項目組合管理也被看作為在企業(yè)有效資源的范圍內實(shí)現組織目標的最高水平的管理。
2、研發(fā)項目組合管理的基本模式。
2.1研發(fā)項目組合管理模式關(guān)注的因素。
研發(fā)項目組合管理具有三個(gè)目標:將戰略和項目組合相連連接的目標;項目商業(yè)價(jià)值最大化目標;平衡項目關(guān)系目標。根據不同的組合管理目標,可以選擇不同的方法來(lái)進(jìn)行項目組合。在參考項目組合管理的理論的基礎上提出的研發(fā)項目組合管理模式,主要關(guān)注的有下列的5個(gè)因素,每個(gè)因素的參考展開(kāi)細節如下:
(1)戰略一致性。戰略一致性的含義包括:對公司的業(yè)務(wù)的影響以及與公司戰略的符合度,發(fā)展的平臺(例如屬于現有業(yè)務(wù)的一部分或是開(kāi)辟新的技術(shù)和商業(yè)領(lǐng)域),與現在的投資項目以及其他的投資提案相互之間的優(yōu)先級關(guān)系。
(2)資源需求。資源需要的含義包括:所需的人力資源,所需的財物資源。
(3)經(jīng)濟可行性。經(jīng)濟可行性的內容包括:市場(chǎng)規模與目標份額,投資總額與流動(dòng)資金估算,銷(xiāo)售利潤率,投資利潤率,投資回收期,累積現值,內部收益率,綜合經(jīng)濟指標評價(jià),項目的經(jīng)濟敏感性和經(jīng)濟風(fēng)險分析。
(4)技術(shù)可行性。技術(shù)可行性的內容是:技術(shù)的先進(jìn)性與發(fā)展延續性,技術(shù)的可靠性,技術(shù)基礎(從全陌生到企業(yè)已經(jīng)有了廣泛實(shí)踐),人員和設施可利用性(從新建、改建到現成)。
(5)項目決策與實(shí)施。項目決策與實(shí)施包括:決策的時(shí)間臨界點(diǎn),決策方法,風(fēng)險評估,實(shí)施難度分析,項目總結。
2.2研發(fā)項目組合管理的六大步驟。
①項目的確認,這一步驟主要是確認有重大意義的復雜科研項目和對企業(yè)有重大戰略性的項目;
②確立項目總負責人,項目總負責人一般由主管部門(mén)選派高級行政領(lǐng)導或學(xué)術(shù)權威擔任;
③建立項目組合管理辦公室,主要任務(wù)是建立項目組合的總體協(xié)調和管理項目組合的實(shí)施;
④定義項目組合管理辦公室,主要是確定項目組合辦公室的組織結構和定義項目組合辦公室的任務(wù)和職責;
⑤進(jìn)行項目組合的劃分,這一步驟將項目組合總體目標分解為具體項目目標,成立下屬的項目組;
⑥項目實(shí)施和驗收。按照一般項目管理的方式管理具體項目的實(shí)施和驗收,項目組合整體驗收最終單獨進(jìn)行。
3、研發(fā)項目組合管理所面臨的問(wèn)題和挑戰。
由于研發(fā)項目與一般項目相比較所具有的特殊性,因而研發(fā)項目的組合管理也存在一定的難點(diǎn)。其主要表現:一是,研發(fā)或技術(shù)開(kāi)發(fā)項目組合可能與經(jīng)濟最優(yōu)化應用以及終端用戶(hù)/客戶(hù)無(wú)關(guān),這就可能使得研 發(fā)和客戶(hù)雙方產(chǎn)生理解的差異(技術(shù)性太強),以及優(yōu)先順序的差異(終端用戶(hù)忙于解決當前的運營(yíng)問(wèn)題),造成無(wú)為的矛盾;二是,研發(fā)項目的結果不可預測,因此會(huì )產(chǎn)生不以項目方式規劃和管理研發(fā)的誘惑;三是,某些研發(fā)項目的技術(shù)特性使得非專(zhuān)業(yè)人員難以評估項，目的進(jìn)程或下一步計劃的價(jià)值,研發(fā)人員受訓處理技術(shù)細節,但可能項目組合管理和項目管理知識有限,不應不合時(shí)宜地擾亂他們承擔的技術(shù)責任;四是,信息和知識是連貫形成的,因而在所有股東間合理地分享信息可能是耗費時(shí)間并且價(jià)格昂貴的。
這樣,一系列相關(guān)項目在不同地點(diǎn)進(jìn)行,促進(jìn)信息及時(shí)的共享能夠減少重復工作和無(wú)效的努力。為解決研發(fā)項目組合管理存在的上述難點(diǎn),可以采取如下對策:一是,使結果盡可能落在可預測的范圍之內。所有項目在任何情況下,都可以按照預定的時(shí)間表至少確立一個(gè)中期目標,項目應按這樣的目標和時(shí)間表加以管理,在可能結束項目或指向不同方向的關(guān)鍵決策點(diǎn)之后的項目規劃不應該制作的過(guò)于詳細。如果項目有較強的不可預測性,項目管理不可能保證獲得預想的結果,這時(shí)項目管理應確保目標是清晰的,所有努力是方向明確的,目標的獲得是節約成本的,結論得到記錄,并在股東間得以恰當的分享;二是,應組建有資歷的專(zhuān)家組和相應人員的組合,在一致及時(shí)的基礎上評估技術(shù)路線(xiàn)和價(jià)值;三是,選派研發(fā)項目管理人員,給予適當的培訓和協(xié)調一致的管理方式,以實(shí)施項目組合與項目管理類(lèi)服務(wù);四是,研發(fā)項目經(jīng)理應使用項目管理工具(例如MS Project)以確保適時(shí)和目標明確,通過(guò)堅持報告里程碑式的關(guān)鍵事件完成的及時(shí)性和完整性,來(lái)強調進(jìn)行中程序測量的重要性。
4、結語(yǔ)。
研發(fā)項目的組合管理是隨著(zhù)項目復雜程度的增加和項目公司本身自己發(fā)展的需求而提出來(lái)的,它是項目管理思想發(fā)展的新階段,作為一種全新的管理模式,將幫助企業(yè)在面臨眾多項目而資源有限的情況下,組織管理好多個(gè)項目,通過(guò)多個(gè)項目目標的實(shí)現確保企業(yè)戰略目標的實(shí)現。研發(fā)項目的組合管理為公司的適應時(shí)代的發(fā)展提供了新方法,它能促進(jìn)公司提高管理水平和經(jīng)營(yíng)效率,它必將引領(lǐng)我國公司向更高的層次發(fā)展。